Waarschuwingen en bestuurlijke sancties voor overtreding van de Wwft

Het BFT heeft op 14 februari 2024 aan Edwin Aarts Administratieve Diensten een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

  • opstellen Wwft-kantoorprocedures
  • risicobeleid en –management opstellen

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
14 februari 2024 – – – – – –
PDFAanwijzing

Het BFT heeft op 25 januari 2024 aan Topkir B.V. een boete opgelegd van € 19.885 voor de volgende overtredingen:

  • niet voldaan aan de monitoringsverplichting van de Wwft
  • onvoldoende (verscherpt) cliëntenonderzoek verricht
  • niet (tijdig) voldaan aan de meldplicht van de Wwft

Het besluit kan nog door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
25 januari 2024 6 maart 2024 – – – – –
PDFBoete

Het BFT heeft op 16 januari 2024 aan V.O.F. Team Vodegel een boete opgelegd. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

  • niet voldaan aan de monitoringsverplichting van de Wwft
  • onvoldoende (verscherpt) cliëntenonderzoek verricht
  • niet (tijdig) voldaan aan de meldplicht van de Wwft

Het besluit kan nog door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
16 januari 2024 – – – – – –
PDFBoete

Het BFT heeft op 22 december 2023 aan Notariaat Winschoten Kruize Rolfers B.V. een boete opgelegd van € 29.000 voor de volgende overtredingen:

  • niet voldaan aan de monitoringsverplichting van de Wwft
  • niet (tijdig) voldaan aan de meldplicht van de Wwft

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
22 december 2023 – – – – – –
PDFBoete

Het BFT heeft op 29 november 2023 aan Marcibo een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

  • voldoen aan de Wwft-opleidingsverplichting
  • opstellen Wwft- kantoorprocedures
  • risicobeleid en -management opstellen

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
29 november 2023 – – – – – –
PDFAanwijzing

Het BFT heeft op 22 november 2023 aan Valid Finance (voorheen ‘Cabinet Adviseurs’) een last onder dwangsom opgelegd. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

  • opstellen Wwft kantoorprocedures
  • voldoen aan de opleidingsverplichting ex artikel 35 Wwft

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
22 november 2023 – – – – – –
PDFLast onder dwangsom

Het BFT heeft op 14 november 2023 aan Xanclé B.V. een aanwijzing gegeven. Deze ziet toe op de volgende verplichtingen:

  • voldoen aan de Wwft-opleidingsverplichting
  • opstellen Wwft-kantoorprocedures
  • risicobeleid en –management opstellen

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
14 november 2023 Nee n.v.t. n.v.t. n.v.t. n.v.t. n.v.t.
PDFAanwijzing

Het BFT heeft op 29 augustus 2023 aan Effectivity Consultancy een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

  • voldoen aan de Wwft-opleidingsverplichting
  • opstellen Wwft-kantoorprocedures
  • risicobeleid en –management opstellen

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
29 augustus 2023 – – – – – –
PDFAanwijzing

Het BFT heeft op 29 augustus 2023 aan Effectivity Consultancy een boete opgelegd van € 850,- voor de volgende overtredingen:

  • niet voldoen aan de monitoringsverplichting van de Wwft
  • onvoldoende (verscherpt) cliëntenonderzoek verricht

Het besluit kan nog door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
29 augustus 2023 – – – – – –
PDFBoetebesluit

Het BFT heeft op 22 augustus 2023 aan H&I Finance een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

  • voldoen aan de Wwft-opleidingsverplichting
  • opstellen Wwft-kantoorprocedures

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
22 augustus 2023 – – – – – –
PDFAanwijzing

Het BFT heeft op 11 augustus 2023 aan Sulzer Notariaat B.V. een boete opgelegd van € 14.500,- voor de volgende overtredingen:

  • onvoldoende cliëntenonderzoek verricht
  • niet voldoen aan de monitoringsverplichting van de Wwft
  • niet (tijdig) voldoen aan de meldplicht van de Wwft

Het besluit kan nog door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
30 mei 2023 – – – – – –
PDFBoetebesluit

Het BFT heeft op 7 juni 2023 aan Fienanco een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

  • opstellen Wwft-kantoorprocedures

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
7 juni 2023 – – – – – –
PDFAanwijzing

Het BFT heeft op 30 mei 2023 aan Adfidis B.V. een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

  • voldoen aan de Wwft-opleidingsverplichting
  • opstellen Wwft-kantoorprocedures

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
11 augustus 2023 – – – – – –
PDFAanwijzing

Het BFT heeft op 15 mei 2023 aan Pauw Accountants B.V. een last onder dwangsom opgelegd. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

  • opstellen Wwft-kantoorprocedures

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
15 mei 2023 – – – – – –
PDFLast onder dwangsom

Het BFT heeft op 15 mei 2023 aan FSC Advisors & Consultancy een last onder dwangsom opgelegd. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

  • voldoen aan de Wwft-opleidingsverplichting
  • opstellen Wwft-kantoorprocedures

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
15 mei 2023 – – – – – –
PDFLast onder dwangsom

Het BFT heeft op 15 mei 2023 aan b4MKB administratiekantoor een last onder dwangsom opgelegd. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

  •  opstellen Wwft-kantoorprocedures

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
15 mei 2023 – – – – – –
PDFLast onder dwangsom

Het BFT heeft op 12 mei 2023 aan S&H Boekhouders een boete opgelegd van €5000,- voor de volgende overtredingen:

  • niet voldaan aan de monitoringsverplichting van de Wwft
  • onvoldoende (verscherpt) cliëntenonderzoek verricht  

Het besluit kan nog door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
12 mei 2023 – – – – – –
PDFBoetebesluit

Het BFT heeft op 12 mei 2023 aan S&H Boekhouders een aanwijzing gegeven voor de volgende overtredingen:

  • Wwft-kantoorprocedures voldoen niet

Het besluit kan  niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
12 mei 2023 – – – – – –
PDFAanwijzing

8 maart 2023 – Het BFT legt een aanwijzing op aan G. Spakman Beheer B.V.


Het BFT heeft op 8 maart 2023 aan G. Spakman Beheer B.V. een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

– voldoen aan de Wwft-opleidingsverplichting

– opstellen Wwft-kantoorprocedures

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
8 maart 2023 – – – – – –
PDFAanwijzing

7 maart 2023 – Het BFT legt een aanwijzing op aan Cabinet Adviseurs

Het BFT heeft op 7 maart 2023 aan Cabinet Adviseurs een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

– voldoen aan de Wwft-opleidingsverplichting

– aanpassen Wwft-kantoorprocedures

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
7 maart 2023 – – – – – –
PDFAanwijzing

Het BFT heeft op 12 januari 2023 aan Pauw Accountants B.V. een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

  • Opstellen Wwft-kantoorprocedures

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
12 januari 2023 – – – – – –
PDFAanwijzing

Het BFT heeft op 11 januari 2023 aan FSC Advisors & Consultancy een boete opgelegd van ​€ 1.100,00 voor de volgende overtredingen:​

  • Niet voldaan aan de monitoringsverplichting van de Wwft
  • Onvoldoende cliëntenonderzoek verricht

Het besluit kan nog door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
11 januari 2023
PDFBoetebesluit

Het BFT heeft op 11 januari 2023 aan FSC Advisors & Consultancy een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

  • Voldoen aan de Wwft-opleidingsverplichting
  • Opstellen Wwft-kantoorprocedures

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
11 januari 2023 – – – – – –
PDFAanwijzing

Het BFT heeft op 10 januari 2023 aan Segers Administratie & Advisering een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

  • opstellen Wwft-kantoorprocedures
  • opstellen risicobeleid en –management

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
10 januari 2023
PDFAanwijzing

Het BFT heeft op 10 januari 2023 aan Segers Administratie & Advisering een boete opgelegd van ​€ 657,00 voor de volgende overtreding:

  • Onvoldoende cliëntenonderzoek verricht

Het besluit kan nog door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
10 januari 2023
PDFBoetebesluit

Het BFT heeft op 10 januari 2023 aan b4MKB een boete opgelegd van ​€ 2.100,00 voor de volgende overtreding:​

  • Niet (tijdig) voldaan aan de meldplicht van de Wwft

Het besluit kan nog door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
10 januari 2023
PDFBoetebesluit

Het BFT heeft op 10 januari 2023 aan b4MKB administratiekantoor een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

  • Opstellen Wwft-kantoorprocedures

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken
Maatregel Bezwaar Beroep Hoger Beroep
Opgelegd Ingesteld Beslissing op bezwaar Ingesteld Uitspraak gedaan Ingesteld Uitspraak gedaan
10 januari 2023 – – – – – –
PDFAanwijzing