AMLA raadpleegt stakeholders over groepsbrede vereisten en organisatiebrede risicobeoordeling
Deze week publiceerde AMLA twee consultaties op ontwerpinstrumenten die bepalen hoe meldingsplichtige instellingen risico’s op witwassen en terrorismefinanciering moeten identificeren, beoordelen en beheersen. Daarnaast organiseert AMLA tevens twee openbare hoorzittingen; een interactief platform om vragen te stellen, standpunten te delen en in gesprek te gaan met medewerkers van de AMLA over dit onderwerp.
De Anti-Money Laundering Authority (AMLA) maakt één gezamenlijke aanpak zodat alle toezichthouders in Europa op dezelfde manier risico’s op witwassen en terrorismefinanciering beoordelen. Om die aanpak vorm te geven wordt input verzameld van belanghebbenden. Dat doet AMLA o.a. door consultaties te openen en openbare hoorzittingen te organiseren. Op die manier kunnen beroepsbeoefenaars reageren op conceptregelgeving.
Met name bijdragen van financiële instellingen en aangewezen niet-financiële bedrijven en beroepen, maatschappelijke organisaties, de academische wereld, sectorale federaties en organisaties en andere relevante partijen worden zeer op prijs gesteld.
Het betreft onderstaande ontwerpen.
Ontwerprichtsnoeren voor organisatiebrede risicobeoordeling; GL 10(4) AMLR
Meldingsplichtige instellingen zijn verplicht om risico’s op witwassen en terrorismefinanciering binnen hun gehele organisatie in kaart te brengen.
De ontwerprichtsnoeren onder artikel 10, lid 4 van de Anti-Money Laundering Regulation beschrijven minimumeisen voor alle meldingsplichtige instellingen, in zowel de financiële als niet-financiële sector. Tegelijk laten ze ruimte voor proportionaliteit, afhankelijk van de omvang, het bedrijfsmodel en het risicoprofiel van de instelling. Ze ondersteunen instellingen bij het nemen van onderbouwde, risicogebaseerde beslissingen over hoe zij hun specifieke risicoblootstelling beheren.
Reageren op de consultatie van dit richtsnoer kan op de site van de AMLA. Deelname aan de openbare hoorzitting op 28 mei is mogelijk na registratie.
Ontwerp-RTS voor groepsbrede vereisten; RTS 16(4) en 17(3) AMLR
De ontwerp-RTS onder artikelen 16, lid 4 en 17, lid 3 van de Anti-Money Laundering Regulation bevatten minimumnormen voor AML/CFT-kaders op groepsniveau, inclusief grensoverschrijdende situaties en wanneer instellingen actief zijn in derde landen. Deze vereisten zijn bedoeld om ervoor te zorgen dat groepen een geconsolideerd beeld krijgen van risico’s op witwassen en terrorismefinanciering binnen hun gehele organisatie en hun beleid, procedures en controlefuncties daarop afstemmen.
Reageren op de consultatie van deze technische uitvoeringsnorm kan op de site van de AMLA. Deelname aan de openbare hoorzitting op 20 mei is mogelijk na registratie.
