Publicatie van waarschuwingen en bestuurlijke sancties

Het BFT heeft op 6 februari 2025 aan SB & Partners B.V. een boete opgelegd van € 2.000 voor de volgende overtredingen:

• niet voldaan aan de monitoringsverplichting van de Wwft
• onvoldoende (verscherpt) cliëntenonderzoek verricht
• niet (tijdig) voldaan aan de meldplicht van de Wwft

Het besluit kan nog door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hieronder in Pdf-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 15 november 2024 aan Administratiekantoor Laak een boete opgelegd van € 1.385,- voor de volgende overtredingen:

• onvoldoende (verscherpt) cliëntenonderzoek verricht
• niet (tijdig) voldaan aan de meldplicht van de Wwft

Het besluit kan nog door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hier in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 15 november 2024 aan [handelsnaam] een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• het opstellen van kantoorbeleid en interne procedures voor cliëntenonderzoek en de meldplicht
• het opstellen van risicobeleid en -management

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u in Pdf-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 25 oktober 2024 aan Boekhoud- en administratiekantoor C.S.E. een last onder dwangsom opgelegd. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• opstellen Wwft-kantoorprocedures
• voldoen aan de opleidingsverplichting

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 1 oktober 2024 aan ‘BDO Audit & Assurance B.V.’ een boete opgelegd van € 1.323.000,- voor overtreding van:

• de meldingsplicht ex artikel 16 Wwft

Het besluit kan nog door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hier in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 6 september 2024 aan Qontinu Administratie en Advies B.V. een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• voldoen aan de Wwft-opleidingsverplichting
• opstellen Wwft-kantoorprocedures

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 3 september 2024 aan A&J Consultancy B.V. een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• voldoen aan de opleidingsverplichting
• opstellen Wwft-kantoorprocedures

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 26 juli 2024 aan Günes Administratie & Financieel Advies een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• opstellen Wwft-kantoorprocedures

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 9 juli 2024 aan F.A.A. Financieel Administratiekantoor el Allaoui een last onder dwangsom opgelegd. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• voldoen aan de Wwft-opleidingsverplichting
• risicobeleid en –management opstellen

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 17 juni 2024 aan Westmaas & Partners een last onder dwangsom opgelegd. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• opstellen Wwft-kantoorprocedures
• voldoen aan de Wwft-opleidingsverplichting

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 10 juni 2024 aan RFA Advies een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• voldoen aan de Wwft-opleidingsverplichting
• opstellen Wwft-kantoorprocedures
• risicobeleid en –management opstellen

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 22 mei 2024 aan D&D Boekhouding en Consultancy een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• opstellen Wwft kantoorprocedures
• voldoen aan de opleidingsverplichting

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 13 mei 2024 aan SimKaMenTha een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• opstellen Wwft kantoorprocedures
• voldoen aan de opleidingsverplichting

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 8 mei 2024 aan FSV Accountants + Adviseurs B.V. een boete opgelegd voor de volgende overtredingen:

• niet voldaan aan de monitoringsverplichting van de Wwft
• onvoldoende (verscherpt) cliëntenonderzoek verricht
• niet (tijdig) voldaan aan de meldplicht van de Wwft

Na bezwaar is het boetebedrag vastgesteld op € 133.559, – . Het besluit op bezwaar kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van zowel het primaire besluit als de beslissing op bezwaar kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 25 april 2024 aan de heer R.K.J.J. van Dijk een boete opgelegd als feitelijk leidinggevende in het kader van door Ostrea Nederland geboden diensten. Het betreft een boete van € 36.000 voor het feitelijk leidinggeven aan de volgende overtredingen:

• niet voldaan aan de monitoringsverplichting van de Wwft
• onvoldoende (verscherpt) cliëntenonderzoek verricht

Na bezwaar is het boetebedrag gematigd tot € 1.080,- Het besluit op bezwaar kan nog door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 12 april 2024 aan Boekhoud- en Administratiekantoor C.S.E. een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• voldoen aan de opleidingsverplichting
• opstellen Wwft-kantoorprocedures
• risicobeleid en –management opstellen

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 10 april 2024 aan de J.K. Financiële Dienstverlening een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• Opstellen Wwft-kantoorprocedures
• voldoen aan de opleidingsverplichting

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 21 maart 2024 aan Effectivity Consultancy een last onder dwangsom opgelegd. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• voldoen aan de Wwft-opleidingsverplichting
• risicobeleid en -management opstellen

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 29 februari 2024 aan F.A.A. Financieel Administratiekantoor el Allaoui een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• opstellen Wwft-kantoorprocedures
• voldoen aan de opleidingsverplichting

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 15 februari 2024 aan Westmaas & Partners een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• opstellen Wwft-kantoorprocedures
• voldoen aan de opleidingsverplichting

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u hiernaast in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 14 februari 2024 aan Edwin Aarts Administratieve Diensten een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• opstellen Wwft-kantoorprocedures
• risicobeleid en –management opstellen

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 8 februari 2024 aan THB Administraties een last onder dwangsom opgelegd welke ziet op de volgende verplichtingen:

• voldoen aan de Wwft opleidingsverplichting
• opstellen Wwft kantoorprocedures
• risicobeleid en -management opstellen

Op 2 april 2024 heeft THB Administraties aan de last voldaan.

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 25 januari 2024 aan Topkir B.V. een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• opstellen Wwft-kantoorprocedures
• voldoen aan de opleidingsverplichting

Het besluit kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 25 januari 2024 aan Topkir B.V. een boete opgelegd van € 19.885 voor de volgende overtredingen:

• niet voldaan aan de monitoringsverplichting van de Wwft
• onvoldoende (verscherpt) cliëntenonderzoek verricht
• niet (tijdig) voldaan aan de meldplicht van de Wwft

Het besluit kan nog door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 16 januari 2024 aan V.O.F. Team Vodegel een aanwijzing gegeven. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• voldoen aan de Wwft opleidingsverplichting
• opstellen Wwft kantoorprocedures
• risicobeleid en -management opstellen

Inmiddels voldoet belanghebbende aan de opgelegde aanwijzing en kan het besluit niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken

Het BFT heeft op 16 januari 2024 aan V.O.F. Team Vodegel een boete opgelegd. Deze ziet op de volgende verplichtingen:

• niet voldaan aan de monitoringsverplichting van de Wwft
• onvoldoende (verscherpt) cliëntenonderzoek verricht
• niet (tijdig) voldaan aan de meldplicht van de Wwft

Het besluit kan nog door belanghebbende(n) ter toetsing worden voorgelegd aan de rechter. Een openbare versie van het besluit kunt u in PDF-formaat downloaden.

Actuele stand van zaken