Kan een instelling het cliëntenonderzoek uitbesteden?
Een instelling kan het cliëntenonderzoek ten dele laten verrichten door een derde (artikel 10, lid 1 Wwft) en/of gebruikmaken van software van een compliance-dienstverlener. Indien deze uitbesteding een structureel karakter heeft, dient de instelling de opdracht daartoe schriftelijk vast te leggen (artikel 10, lid 2 Wwft). De volgende onderdelen van het cliëntenonderzoek kunnen worden uitbesteed: • Identificatie en verificatie van de cliënt en zijn identiteit; • Identificatie van de uiteindelijk belanghebbende van de cliënt [...]