Hof verduidelijkt: Notaris kan voor schending van de Wwft ook via het notariële tuchtrecht worden aangesproken

Naar het oordeel van het hof hangt het naleven van de verplichtingen uit de Wwft in het kader van de poortwachtersrol van een notaris zo nauw samen met het handelen dan wel nalaten dat een behoorlijk notaris betaamt, dat een notaris door het BFT niet uitsluitend via bestuursrechtelijke handhaving, maar ook via het notariële tuchtrecht kan worden aangesproken voor niet-naleving van Wwft verplichtingen. ► ECLI:NL:GHAMS:2020:1550 Het BFT handhaaft geconstateerde normschendingen volgens handhavingsbeleid, onder meer [...]

2020-07-03T13:54:22+02:00juli 3rd, 2020|BFT, Notariaat, Tuchtuitspraak Wna|

De zorgplicht van een notaris bij het passeren van een (levens-)testament

De Kamer voor het notariaat heeft op grond van een tuchtklacht van het BFT geoordeeld dat de notaris bij een (levens-)testament onvoldoende zorgvuldig heeft gehandeld bij de beoordeling van wilsbekwaamheid. Daarnaast heeft de notaris onvoldoende gewaarborgd dat sprake was van vrije, onafhankelijke wilsvorming. Ook heeft de notaris zijn Belehrungspflicht geschonden. De Kamer legt de notaris een schorsing op van twee weken. ► ECLI:NL:TNORSHE:2020:13 Het BFT handhaaft geconstateerde normschendingen volgens handhavingsbeleid, onder meer door het [...]

2020-06-16T09:37:02+02:00juni 16th, 2020|BFT, Notariaat, Tuchtuitspraak Wna|

Rechtbank houdt bestuurlijke boete BFT van € 36.000 aan notaris in stand

De Rechtbank oordeelt dat het feit dat uiteindelijk geen witwaspraktijken hebben plaatsgevonden, voor zover juist, niet betekent dat er geen sprake was van ongebruikelijke transacties. De notaris had daarom bij de levering en hypotheek verscherpt cliëntenonderzoek moeten doen en de transacties moeten melden bij FIU-Nederland. De rechtbank bevestigt dat de boete conform het boetebeleid van het BFT is. De door het BFT opgelegde boete van 3% van de omzet blijft daarmee in stand. ► [...]

2020-05-18T15:21:26+02:00mei 18th, 2020|BFT, Nieuwsberichten, Notariaat, Tuchtuitspraak Wna|

BFT vraagt alertheid op nieuwe vormen van witwassen en financieren van terrorisme

Het BFT roept zijn ondertoezichtstaanden op specifiek te letten op nieuwe vormen van witwassen en financieren van terrorisme, zoals ook ► aangegeven door de Financial Action Task Fore (FATF). De geschiedenis leert immers dat criminelen misbruik maken van de omstandigheden zoals die zich nu voordoen tijdens de Coronacrisis. De huidige omstandigheden brengen dus ook Wwft-risico's met zich mee. Het BFT vraagt daarom extra alertheid van zijn ondertoezichtstaanden om het risico van misbruik van het [...]

2020-04-10T19:25:10+02:00april 10th, 2020|BFT, Notariaat, Persberichten, Wwft|

Financieel niet weerbare notaris ontzet

De maatschappij vertrouwt erop en moet erop kunnen vertrouwen dat een notaris voldoende financieel weerbaar is. De kamer acht het hier niet aanvaardbaar om de risico's die een slechte financiele positie van de notaris meebrengt, te laten voortbestaan. Daarbij komt dat ook bij de inhoudelijke behandeling van dossiers niet de zorgvuldigheid en voortvarendheid is betracht die de maatschappij van een notaris eist. ► ECLI:NL:TNORARL:2020:7 Het BFT handhaaft geconstateerde normschendingen volgens handhavingsbeleid, onder meer door [...]

2020-03-19T09:56:43+01:00maart 19th, 2020|Notariaat, Tuchtuitspraak Wna|

Geschorste notaris mag geen cliënt-contact onderhouden

Naar aanleiding van een ingesteld hoger beroep door het BFT oordeelt het Hof dat een geschorste notaris uiteraard geen notariële akten meer mag/kan passeren. Echter, ook het geven van een advies aan cliënten valt onder de werkzaamheden waartoe de geschorste notaris niet bevoegd is. Dat geldt ook voor het voeren van een gesprek met cliënten en het voeren van correspondentie. ► ECLI:NL:GHAMS:2020:137 Het BFT handhaaft geconstateerde normschendingen volgens handhavingsbeleid, onder meer door het indienen [...]

2020-03-19T09:57:05+01:00maart 19th, 2020|Notariaat, Tuchtuitspraak Wna, Uncategorized|

Onderzoek BFT: Notarissen offreren helder en declareren eerlijk

Ruim 97 procent van de notariskantoren geeft aan te voldoen aan de normen voor offreren en declareren. Dat blijkt uit een onderzoek van het Bureau Financieel Toezicht (BFT) onder 765 notariskantoren. Vanwege een uitspraak van de tuchtrechter en de daarop volgende media-aandacht stelde het BFT aan notarissen toezichtvragen over het offreren en het declareren van kadaster- en royementskosten. Uit de antwoorden blijkt dat sinds 2010 een groeiend aantal notarissen aan de normen voldoet. Met [...]

2020-01-23T15:28:51+01:00januari 23rd, 2020|BFT, Nieuwsberichten, Notariaat|

Tuchtuitspraak: Geldboete voor onzorgvuldige dossierafwikkeling door notaris

Een notaris moet zijn dossiers zorgvuldig en voortvarend afwikkelen. Het BFT diende een tuchtklacht in tegen een notaris wegens onzorgvuldige dossierbehandeling in de familie- en erfrechtpraktijk. Onder meer wordt de notaris verweten dat hij niet helder heeft geoffreerd, zijn uren onvolledig heeft geadministreerd en onvoldoende voortvarend heeft gehandeld. Mede in verband met het tuchtrechtelijk verleden van de notaris legt de kamer de notaris een geldboete op van € 7.500,- en beslist tot openbaarmaking van [...]

2019-12-13T09:35:11+01:00december 13th, 2019|BFT, Nieuwsberichten, Notariaat, Tuchtuitspraak Wna|

Tuchtuitspraak: Passeren akte voor medewerker notaris

Het BFT heeft een tuchtklacht ingediend tegen een notaris die meerdere privé-dossiers van zijn kandidaat-notaris had gepasseerd. De tuchtrechter heeft geoordeeld dat het handelen van de notaris in strijd was met de onpartijdigheid en onafhankelijkheid en legde de notaris een schorsing op. ► ECLI:NL:TNORARL:2019:54 Het BFT handhaaft geconstateerde normschendingen volgens handhavingsbeleid, onder meer door het indienen van tuchtklachten. Voor notarissen en gerechtsdeurwaarders is kennisname van de tuchtuitspraak nuttig voor hun praktijkuitvoering. Ook kan zo [...]

2019-12-13T09:35:55+01:00december 13th, 2019|BFT, Nieuwsberichten, Notariaat, Tuchtuitspraak Wna|

Tuchtuitspraak: Ook een kandidaat-notaris mag niet in onroerend goed beleggen

Ook voor een kandidaat-notaris geldt de regel dat hij niet in onroerend goed mag beleggen. Een kandidaat-notaris had twintig beleggingspanden op zijn naam staan. Dit is in strijd met artikel 17, derde lid, Wna. Daarnaast was de levering van een deel van deze registergoederen gepasseerd op zijn kantoor. In één van deze zaken is door het BFT aangetoond dat de kandidaat-notaris de zaak zelf had behandeld. Dit is in strijd met de onpartijdigheid [...]

2019-12-13T14:48:04+01:00december 13th, 2019|BFT, Nieuwsberichten, Notariaat, Tuchtuitspraak Wna|