Tuchtrechter volgt hof in oordeel beleggingsverbod notaris

De Kamer voor het notariaat heeft in september 2022 uitspraak gedaan over drie tuchtklachten van het BFT over de schending van het beleggingsverbod door notarissen. De tuchtrechter oordeelde dat de tuchtklachten van het BFT gegrond zijn en volgt daarmee de lijn van het Hof. Het beleggingsverbod voor notarissen past bij de bijzondere positie van een notaris, waarbij onafhankelijkheid een essentieel uitgangspunt is. Tuchtrechter volgt hof in oordeel beleggingsverbod notaris

2022-10-28T11:31:17+02:00oktober 28th, 2022|BFT, Nieuwsberichten, Notariaat|

Vervullen poortwachtersrol relevant voor de notaris en voor de kandidaat-notaris

Op een tuchtklacht van het BFT, onder meer over de overdracht van aandelen, oordeelde de tuchtrechter dat de notaris én de (waarnemend) kandidaat-notaris risicosignalen hadden genegeerd. Het ging o.a. over de overdracht van aandelen in een B.V. voor één euro, terwijl de betrokken onderneming een negatief eigen vermogen had. De tuchtrechter weegt mee dat de notaris en de kandidaat-notaris maatregelen hebben getroffen ter verbetering van de naleving van de Wwft op hun kantoor. ► [...]

2022-10-21T10:53:03+02:00oktober 21st, 2022|BFT, Notariaat, Tuchtuitspraak Wna|

BFT: Meeste notarissen voldoen aan permanente educatie

Ondanks de beperkingen door Corona, voldeden de meeste notarissen het afgelopen tijdvak 2020-2021 aan hun verplichting tot permanente (on-line) educatie. Permanente educatie dient een maatschappelijk belang. Burgers moeten er immers op kunnen vertrouwen dat de notarissen die zij inschakelen beschikken over alle (actuele) kennis die gezien hun functie noodzakelijk is voor een goede beroepsuitoefening. Daarom treedt het Bureau financieel toezicht (BFT) op indien notarissen in het tijdvak van twee jaren niet voldoende opleidingspunten hebben [...]

2022-10-06T08:59:42+02:00oktober 6th, 2022|Artikelen, BFT, Nieuwsberichten, Notariaat|

Poortwachtersrol voor notaris én kandidaat-notaris

Op een tuchtklacht van het BFT, onder meer over de overdracht van taxibedrijven, handelsondernemingen en een uitzendbureau, oordeelt de Kamer dat de notaris risicosignalen had genegeerd. Ten aanzien van de kandidaat-notaris benadrukt de kamer dat op hem een eigen verantwoordelijkheid rustte. Gezien zijn langjarige werkervaring had van de kandidaat-notaris een behoorlijke zelfstandigheid mogen worden verwacht. ► ECLI:NL:TNORDHA:2022:14

2022-08-24T09:27:06+02:00augustus 24th, 2022|BFT, Notariaat, Tuchtuitspraak Wna|

Memo cryptovaluta

Het BFT krijgt steeds vaker vragen vanuit het notariaat over cryptovaluta (o.a. bitcoin). Met name speelt de onderzoeksplicht van de notaris voor de Wna en Wwft daarbij een belangrijke rol. Een relevante vraag in dit kader is: hoe kan de notaris de herkomst van het vermogen (bron van de middelen) beoordelen wanneer de gelden hun oorsprong vinden in cryptovaluta? Daarnaast is van belang hoe ver de notaris moet gaan, welke documenten hij/zij kan opvragen [...]

2022-06-20T12:31:22+02:00juni 20th, 2022|BFT, Nieuwsberichten, Notariaat, Wwft|

Handreiking voor het Notariaat

Bij het verzorgen van lezingen voor notarissen over de Wet ter voorkoming van witwassen en financiering van terrorisme (Wwft) blijkt dat er diverse vragen leven bij de beroepsgroep. Deze vragen hebben vaak betrekking op wat er gebeurt met meldingen van ongebruikelijke transacties (OT’s), de veiligheid van melders, de geheimhoudingsplicht en dergelijke. Ook is er behoefte aan meer praktijkvoorbeelden. Dit is de reden dat het Openbaar Ministerie (Functioneel Parket) en het RIEC Amsterdam-Amstelland in overleg [...]

2022-06-13T06:56:05+02:00juni 13th, 2022|BFT, Nieuwsberichten, Notariaat, Wwft|

AMLC meldt toename aantallen verdachte transacties met vastgoed

Door het melden van ongebruikelijke transacties vervullen notarissen en andere Wwft-plichtigen een belangrijke rol in het voorkomen van witwassen. De kwaliteit van de meldingen van ongebruikelijke transacties met vastgoed door notarissen wordt over het algemeen door beoordelaars geroemd. In bijgaand bericht geeft het Anti Money Laundring Centre (AMLC) nog meer inzicht in de resultaten van de meldingen van ongebruikelijke transacties. Zo ziet het AMLC een toename in de aantallen ongebruikelijke transacties met vastgoed die [...]

2022-03-28T09:40:47+02:00maart 25th, 2022|BFT, Nieuwsberichten, Notariaat, Wwft|

Verboden samenwerking met ontzette notaris en schending poortwachtersrol

Een notaris die gedurende een langere periode de poortwachtersrol heeft verwaarloosd en voorts gedurende langere tijd (via een BV) heeft samengewerkt met een ontzette notaris, wordt door de tuchtrechter voor drie weken geschorst. Daarbij weegt de tuchtrechter mee dat de notaris een aantal verbeteringen in zijn kantoor heeft doorgevoerd. Overigens oordeelde de tuchtrechter al eerder (ECLI:NL:TNORSHE:2021:23) dat een notaris niet mag samenwerken met (een BV) van een ontzette notaris. Nu heeft de tuchtrechter benadrukt [...]

2022-01-26T14:14:18+01:00januari 26th, 2022|BFT, Notariaat, Tuchtuitspraak Wna|

Notaris ontzet wegens beleggen met derdengelden

Een notaris heeft onder meer derdengelden gebruikt voor persoonlijke beleggingsdoeleinden, te weten de aankoop van aandelen. Door (tijdelijk) gelden van de kwaliteitsrekening voor privédoeleinden te gebruiken, terwijl hij wist dat daardoor een bewaringstekort zou ontstaan, heeft de notaris willens en wetens in strijd met zijn wettelijke verplichtingen gehandeld. Het Hof bevestigt in beroep de ontzetting van de notaris uit het ambt. ► ECLI:NL:GHAMS:2021:3788

2022-01-04T10:03:45+01:00januari 4th, 2022|BFT, Notariaat, Tuchtuitspraak Wna|
Ga naar de bovenkant