Beter Wwft-toezicht op accountants door samenwerking AFM en BFT

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) en het Bureau Financieel Toezicht (BFT) hebben een ► samenwerkingsconvenant gesloten. Daarmee kunnen zij onderling informatie uitwisselen over het toezicht op accountants. De AFM houdt toezicht op de naleving van de Wet toezicht accountantsorganisaties (Wta). Het BFT houdt toezicht op de naleving van de Wwft bij onder meer accountants en belastingadviseurs. Zowel het BFT als de AFM hebben een (afgeleide) taak bij het bestrijden en voorkomen van witwassen en [...]

2020-05-25T11:51:13+02:00mei 25th, 2020|BFT, Convenanten, Nieuwsberichten, Wwft|

Gevolgen van het Coronavirus

De impact van het coronavirus op onze samenleving en onze onder toezicht staanden is groot. De maatregelen die genomen zijn om verspreiding van het coronavirus te voorkomen hebben grote gevolgen voor deze partijen. Wij volgen de ontwikkelingen op de voet en onderhouden nauw contact met alle betrokken partijen. Ook voor het BFT zijn er gevolgen voor de werkzaamheden. Gevolgen werkzaamheden en bereikbaarheid Over de gevolgen van de coronacrisis voeren we continu overleg met de [...]

2020-07-01T15:00:54+02:00mei 19th, 2020|BFT, Nieuwsberichten|

Rechtbank houdt bestuurlijke boete BFT van € 36.000 aan notaris in stand

De Rechtbank oordeelt dat het feit dat uiteindelijk geen witwaspraktijken hebben plaatsgevonden, voor zover juist, niet betekent dat er geen sprake was van ongebruikelijke transacties. De notaris had daarom bij de levering en hypotheek verscherpt cliëntenonderzoek moeten doen en de transacties moeten melden bij FIU-Nederland. De rechtbank bevestigt dat de boete conform het boetebeleid van het BFT is. De door het BFT opgelegde boete van 3% van de omzet blijft daarmee in stand. ► [...]

2020-05-18T15:21:26+02:00mei 18th, 2020|BFT, Nieuwsberichten, Notariaat, Tuchtuitspraak Wna|

Informatieplicht voor accountants- en advieskantoren richting hun cliënten die zelf meldingsplichtige instellingen zijn

Naar aanleiding van een ► bericht van het Openbaar Ministerie acht het BFT het van belang om het volgende (nogmaals) onder de aandacht te brengen. Accountants, belastingadviseurs en administratiekantoren hebben de plicht om handelsondernemingen die cliënt bij hun kantoor zijn en contante bedragen ontvangen van € 10.000 of meer te wijzen op de meldplicht voor de Wwft. Het voorgaande volgt uit het cliëntenonderzoek van de Wwft. Indien de cliënt van het accountants- of advieskantoor [...]

2020-05-13T07:28:21+02:00mei 13th, 2020|BFT, Nieuwsberichten, Wwft|

Het BFT gaat komende tijd de naleving van de Wwft monitoren bij administratiekantoren

Het Bureau Financieel Toezicht (BFT) gaat de komende tijd de naleving van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) bij administratiekantoren monitoren. Regelmatig krijgen geselecteerde groepen administratiekantoren een informatiebrief met een toelichting op de Wwft toegezonden. Aan een gedeelte van deze geselecteerde kantoren zal op een later moment gevraagd worden een online vragenlijst in te vullen. Het BFT tracht op deze wijze de Wwft onder de aandacht te brengen en [...]

2020-01-30T08:55:25+01:00januari 30th, 2020|BFT, Nieuwsberichten, Wwft|

Onderzoek BFT: Notarissen offreren helder en declareren eerlijk

Ruim 97 procent van de notariskantoren geeft aan te voldoen aan de normen voor offreren en declareren. Dat blijkt uit een onderzoek van het Bureau Financieel Toezicht (BFT) onder 765 notariskantoren. Vanwege een uitspraak van de tuchtrechter en de daarop volgende media-aandacht stelde het BFT aan notarissen toezichtvragen over het offreren en het declareren van kadaster- en royementskosten. Uit de antwoorden blijkt dat sinds 2010 een groeiend aantal notarissen aan de normen voldoet. Met [...]

2020-01-23T15:28:51+01:00januari 23rd, 2020|BFT, Nieuwsberichten, Notariaat|

Tuchtuitspraak: Geldboete voor onzorgvuldige dossierafwikkeling door notaris

Een notaris moet zijn dossiers zorgvuldig en voortvarend afwikkelen. Het BFT diende een tuchtklacht in tegen een notaris wegens onzorgvuldige dossierbehandeling in de familie- en erfrechtpraktijk. Onder meer wordt de notaris verweten dat hij niet helder heeft geoffreerd, zijn uren onvolledig heeft geadministreerd en onvoldoende voortvarend heeft gehandeld. Mede in verband met het tuchtrechtelijk verleden van de notaris legt de kamer de notaris een geldboete op van € 7.500,- en beslist tot openbaarmaking van [...]

2019-12-13T09:35:11+01:00december 13th, 2019|BFT, Nieuwsberichten, Notariaat, Tuchtuitspraak Wna|

Tuchtuitspraak: Passeren akte voor medewerker notaris

Het BFT heeft een tuchtklacht ingediend tegen een notaris die meerdere privé-dossiers van zijn kandidaat-notaris had gepasseerd. De tuchtrechter heeft geoordeeld dat het handelen van de notaris in strijd was met de onpartijdigheid en onafhankelijkheid en legde de notaris een schorsing op. ► ECLI:NL:TNORARL:2019:54 Het BFT handhaaft geconstateerde normschendingen volgens handhavingsbeleid, onder meer door het indienen van tuchtklachten. Voor notarissen en gerechtsdeurwaarders is kennisname van de tuchtuitspraak nuttig voor hun praktijkuitvoering. Ook kan zo [...]

2019-12-13T09:35:55+01:00december 13th, 2019|BFT, Nieuwsberichten, Notariaat, Tuchtuitspraak Wna|

Tuchtuitspraak: Ook een kandidaat-notaris mag niet in onroerend goed beleggen

Ook voor een kandidaat-notaris geldt de regel dat hij niet in onroerend goed mag beleggen. Een kandidaat-notaris had twintig beleggingspanden op zijn naam staan. Dit is in strijd met artikel 17, derde lid, Wna. Daarnaast was de levering van een deel van deze registergoederen gepasseerd op zijn kantoor. In één van deze zaken is door het BFT aangetoond dat de kandidaat-notaris de zaak zelf had behandeld. Dit is in strijd met de onpartijdigheid [...]

2019-12-13T14:48:04+01:00december 13th, 2019|BFT, Nieuwsberichten, Notariaat, Tuchtuitspraak Wna|